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常州产权交易所登记结算业务规则(试行)
时间: 2017-04-20  

第一章 总则

第一条 为规范常州产权交易所(以下简称“交易所”)中全国农商行股份交易系统业务,明确参与各方的权利义务,防范登记结算业务风险,根据《常州产权交易所非上市股份有限公司股份交易规则(试行)》及相关法律法规等有关规定,制定本规则。

第二条 交易所负责为在常州股权托管中心有限公司(以下简称“中心”)托管的非上市股份有限公司办理股份交易。

第三条 交易所的登记结算工作实行公正、公平、公开的原则。

第四条 交易所设立电子化股权托管交易结算系统,实行线上与线下并行管理,并提供交易结算服务。

第二章 账户管理

交易所为投资者开立股权账户,投资者通过其股权账户参与交易所非上市公司股份的转让与受让。

投资者开户需提供以下材料:

1.常州产权交易所合格投资人(机构)账户开户申请表;

2.投资者承诺书;

3.投资风险揭示认知书;

4.投资人身份证明文件:

自然人提供申请人本人身份证原件及签字复印件、本人名下银行借记卡原件及签字复印件;

机构提供法人营业执照(或事业单位登记证、社团法人登记证)原件及盖章复印件、组织机构代码证原件及盖章复印件、法人代表身份证原件及盖章复印件、授权代表人的身份证原件及盖章复印件、授权委托书、盖章公司章程复印件、盖章开户许可证复印件。

交易所接受投资者提出的开户业务申请,实时为其办理开户业务。投资者应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。

投资人在申请开户时自定义设置资金密码及交易密码,投资人应保管好自己的股权账户,且不得将本人的账户提供给他人使用。

交易所根据投资者适当性管理规定的评估结果对投资者交易权限进行管理。

第十条 交易所对其投资者账户的使用情况负有监督责任,如发现其账户使用过程中存在违法违规行为,交易所可对违法违规账户采取限制使用、注销等处置措施。

清算交收

第十 交易所需开立专用的交易结算资金存管账户,用于存放投资者交易结算资金。交易结算资金存管账户内的资金需专户专用、封闭运行,以保证交易结算资金安全。

交易所需将投资者交易结算资金存管账户与自有资金账户严格区分管理。

第十 交易所依据客户的委托,负责办理投资者的股份和资金的清算交收。

十三 交易所按照货银对付的原则,采用全额逐笔非担保的交收模式,对托管的股份和资金进行结算,交易所不充当交易双方的共同对手方。

十四 交易所根据投资者约定的报价转让委托成交记录生成清算结果,确认投资者账户内股份、资金余额足以满足清算结果后,为转让双方完成股份过户和资金划转。

十五 在股份和资金的交收过程中(如委托交易双方股份或者资金余额不足完成相应交易)发生交收失败,由交易双方自行承担违约责任,交易所不承担交收风险。

十六 在股份和资金的交收过程中(如交收结果不符合法律法规对托管公司股东人数的规定及托管公司对本公司股份转受让的规定)交易所有权对相应成交记录进行交收失败处理,不承担相应责任。

附则

十七 本规则由常州产权交易所负责解释和修订。