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常州产权交易所风险防范及应急管理规则(试行)
时间: 2017-04-20  

第一章总

第一条 为确保常州产权交易所(以下简称“交易所”)中全国农商行股份交易系统(以下简称“股份交易”)业务顺利进行,防止发生各类风险,维护市场良好秩序,切实保障投资者和托管公司的合法权益,特制定本规则。

第二条  交易所风险防范及应急处置的要求和原则包括:

(一)建立行之有效信息交流网

交易所股份交易等业务各参与方应建立灵敏、高效、互通的联络机制,加强对不稳定因素的掌握,及时对可能发生重大事件的信息进行识别、评估和预测,做到早发现、早控制、早解决。

(二)报告及时

重大事件发生时,交易所股份交易等业务各参与方一经发现,应立即向交易所报告,同时向其他有关外部报告,及时取得有关监管部门的帮助。

(三)控制有力

交易所股份交易等业务各参与方应迅速采取得力措施,及时控制或制止案件或事态的蔓延或扩大,尽量将损失及不良影响减少到最低限度。

(四)处置妥当

交易所股份交易等业务各参与方应职责明确,组织指挥得当,各单位、各部门、各岗位层层负责,各司其职,紧张而有序地完成处置工作。

第三条 交易所作为股份交易等业务的中心平台,是业务风险防范的第一责任单位,负责本规则的实施。

第四条 交易所股份交易等业务各参与方应根据本规则各项条款,各自制定并实施风险防控、自律措施,防止操作性风险的发生。  

第五条 交易所负责对托管公司及投资者的股份转让行为进行重点监管。

监管行为包括但不限于:监督报价和转让行为、暂停股份交易、恢复股份交易、终止股份交易、对指定事项进行现场、非现场检查或专项调查。

在股份交易等业务运行过程中,一旦出现异常情况,交易所应适时采取包括临时中止交易在内的有效措施。对违规的单位及有关责任人,交易所应采取约谈批评、给予警告、责令整改,直至对责任人市场禁入、取消违规单位市场参与主体资格等处理措施。

第二章 风险管理体系

第六条 交易所各层级的风险控制职责

交易所根据股份交易等业务流程和风险特征,将风险管理工作纳入交易所的风险防范体系之中,确保交易所面临的风险可测、可控、可承受。交易所的风险控制体系共分为三个层级:交易所、风险控制中心、业务部门。

交易所职责:(1)审议批准交易所的基本风险控制制度,听取风险控制专项报告;(2)决定交易所内部风险管理机构的设置;(3)法律法规或公司章程规定的其它职权。

风险控制中心是交易所专职负责风险控制与管理的部门,其职责包括:(1)组织拟订公司的风险管理基本制度;(2)独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;(3)在业务决策过程中出具合规意见;(4)对业务协议进行审核;(5)在出现重大问题时及时向总经理、董事会报送相关专项报告。风险管理部门对董事会负责,向董事会报告。

业务部门职责:具体负责相关业务的设立、执行、退出过程中的风险控制。业务部门负责人作为风险管理的第一责任人,负责组织部门内部的风险控制执行工作,并负有向董事会及时报告、反馈业务开展过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

第三章 交易场所的风险管理

第七条 交易所股份交易等业务坚持在国家法律法规框架内运行,严格遵守政策规定,严防发生制度性违规风险。

第八条 交易所通过以下措施切实阻止、防范制度性违规发生:

(一)逐步健全股份市场内控制度,在运行中对系列制度规则不断予以完善,谨防因制度性缺陷而引发的操作风险;

(二)接受监管部门的有效监管,实行重大事项报告备案制度;

(三)实行客户资金银行存管,保证股份交易等业务结算资金的安全。

第四章 交易系统的风险管理

第九条 交易所信息技术系统的运行必须服从于统一的操作规程和操作指令。系统运维部门必须建立和落实责任人制度,严格按规范要求操作、管理。

交易所信息技术系统设置的风险管理功能有:

(一)系统具有全部限售、部分限售和限售解禁的功能,确保托管公司股份规范流动;

(二)对于非上市公司股份交易的时间、数量、方式等受到有关法律法规、政策性规定及交易所业务规则等相关规定限制的行为以及可能严重影响股份交易价格或者股份交易成交的异常行为进行严格监控。

第十条 在设备机房和系统硬件的配置方面,交易所设置了交易运行监测系统,对系统运行进行实时监控。同时,交易所配置运行服务器备用系统,确保系统实现不间断正常运行。

第十一条 交易所建立交易系统数据库和交易数据的备份和异地存放系统,以及意外事故的灾备系统,确保交易数据中心运行安全。

第十二条 交易所与平安银行第三方存管采用光缆专线连接,与华夏银行签立资金存管服务,确保交易结算资金和客户资金账户的安全。

第十三条 发生下列特殊情况导致交易系统无法正常运行时,交易所可采取包括临时中止交易在内的有效处理措施,并及时通过网站或媒体予以公告:

(一)不可抗力;

(二)重大意外事故;

(三)现有技术不能控制、解决的重大技术故障。

第五章 托管公司的运作风险管理

第十四条 托管公司的运作风险管理主要包括:

(一)在公司章程中增加必要条款,从源头上防范制度性风险;

(二)根据《公司法》和公司章程对托管公司董事、监事及其它高级管理人员在职、离职期间的股份变动所做出的限制,委托交易所信息技术系统予以冻结;

(三)严格遵守交易所制定的《托管公司信息披露规则(试行)》,明确托管公司法定代表人及其它相关责任人对所报告信息的真实性、准确性负责,并承担相应的经济和法律责任。

第十五条 交易所指定专人负责托管公司信息报告事务,按规定要求做好托管公司信息登录、传递、发布工作。

第十六条 托管公司因违规运作导致引发市场风险的,交易所有权对托管公司及其相关责任人采取相应措施。

对托管公司弄虚作假的,未按《常州产权交易所非上市股份公司信息披露规则(试行)》要求进行信息披露的,因托管公司责任导致客户投诉的,托管公司违规行为受到执法监管部门查处的,依情节轻重及所造成的当期及预期后果,由交易所分别对有关责任人采取批评约谈、给予警告、市场禁入等处理措施,以及对托管公司采取临时中止交易、取消托管资格等处理措施。

第十七条 因托管公司责任,给投资者造成经济损失的,托管公司依法承担赔偿责任。

第六章 投资者的运作风险管理

第十八条 参与交易所股份交易等业务的投资者,其资格须符合交易所托管公司股份转让业务管理办法等管理办法规定的条件,投资者行为须遵守国家法律法规和交易所的有关规则。

第十九条 投资者如不遵守交易所的相关规则,对交易所股份交易等业务正常开展构成风险时,交易所应采取相应的风险防控措施。

对不遵守本规则、无理取闹、不听从交易所工作人员劝规、干扰正常工作秩序的,利用一个或多个账户进行恶意炒作、操纵价格的,以欺诈手段在场所外私自交易、违规获取收益的,交易所应视其情节轻重,分别采取规劝批评、给予警告、取消股份交易等业务准入资格的措施。

第十八条 投资者的违规行为给其他投资者及系统运行造成经济损失的,责任人依法承担赔偿责任。

第七章 突发事件应急管理

第十九条 突发事件是指可能导致托管公司停牌的风险事件、计算机系统安全事件、遭受重大自然灾害(水灾、火灾、地震)、资金或股份交收失败和其他风险事件等可能引发交易所股份交易等业务不能正常运作的事件和投资者聚众闹事事件等。

第二十条 突发事件发生时,交易所应立即启动本单位的应急预案,在职责范围内指导处置工作,及时切断风险源,防止风险进一步扩散。

第二十一条 突发事件发生时,交易所应及时分析研究突发事件的基本情况、性质和成因,提出处置方案,按程序向上级监管及应急管理部门报备。

第二十二条 突发事件风险处置程序:

(一)及时报告。对可能影响区域社会稳定、经济安全、引发区域性或系统性风险的重大事件,必须在第一时间向市监管部门报告,发生风险事件主体的上级管理单位应立即启动风险处置方案,并在第一时间内派人赶往事发地,了解情况,研究解决措施;

(二)尽快研究确定风险处置方案。监管部门召开相关成员单位会议,了解风险事件基本情况、成因、性质、严重程度和未来可能发生的事件后,尽快研究确定具体处置方案,明确相关责任人,落实处置措施;

(三)督促落实风险处置措施。处置方案确定后,由监管部门督促有关部门和单位组织实施;

(四)确保统一宣传口径。在风险处置过程中,由处置风险的主要负责人或指定专人对外发布信息。对于举报投诉和反映情况的要做好接待、解释工作;

(五)严肃查处违法行为。对引发风险事件或风险处置过程中的违法违规行为,依法严肃查处;

(六)适时结束风险应急状态。在风险事件得到妥善处置,事态稳定,监管部门评估认定无必要进一步采取应急行动后,应及时结束风险处置应急状态,并以合适的方式对外通报。

第八章

第三十二 本规则由常州产权交易所负责解释和修订。