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常州产权交易所投资者适当性管理规则(试行)
时间: 2017-04-20  

第一章总则

第一条为保障常州产权交易所中全国农商行股份交易系统(以下简称“交易所”)平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》等法律法规及本中心规则制度,制定本规则。

第二条交易所应当根据本规则要求,对投资者从事账户开立、股份转让、结算交收等相关业务的产品认知水平和风险承受能力进行客观评估,选择适当的投资者开通和参与交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与市场交易。

第二章合格投资者标准

第一节一般规定

第四条交易所审慎评估各类挂牌品种的风险程度,并依此确定参与相应挂牌品种转让的合格投资者条件。

第五条投资者参与挂牌品种转让必须符合本规则规定要求,能够承受与之相对应的风险。

第六条本规则未包含的挂牌品种,参照本规则及其他相关业务管理规则执行。

第二节股份转让合格投资者标准

第七条成为交易所股份交易业务合格的个人投资者需满足以下条件:

(一)公司托管前的个人股东;

(二)通过定向增资或股权激励持有公司股份的个人股东;

(三)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的个人股东;

(四)经托管企业认可的其他合格个人投资者。

第八条成为交易所合格的机构投资者需满足以下条件:

(一)公司托管前的法人股东;

(二)非金融机构企业法人,在工商行政管理部门登记注册,具有法人资格;有良好社会声誉、诚信记录和纳税记录;最近2年内无重大违法违规行为;财务状况良好;有较强的经营管理能力和资金实力;入股资金来源真实合法;

(三)经托管企业认可的其他合格机构投资者。

第九条 合格投资者提交受让申请所需材料

(一)个人投资者:

(1)线上开户:在交易所系统网站上自行注册完善信息,获取股权账号。之后本人携带身份证原件、银行卡原件及交易所要求提供的其他材料至柜台办理信息确认后在系统网站进行股份交易。

(2)线下开户:个人直接携带身份证原件、银行卡原件及交易所要求提供的其他材料至柜台办理开户手续,经核查通过后在系统网站进行股份交易。

(二)机构投资者:

机构投资者只支持线下开户,须携带材料至交易所柜台办理开户手续,经核查通过后在系统网站进行股份交易。

材料如下:

(1)法人营业执照副本原件及复印件(盖章)、组织机构代码证原件及复印件(盖章);

(2)法人代表身份证原件及复印件(盖章);

(3)授权代表人的身份证原件及复印件(盖章)以及授权委托书(法人签字&被授权人签字&盖章);

(4)企业开户许可证原件及复印件(盖章);

(5)公司章程(盖章);

(6)交易所要求提供的其他资料。

第三章合格投资者参与要求

第十条投资者具有民事行为能力;不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事交易的情形。

第十一条投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十二条投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

第十三条投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第五章监管及处罚

第十四条交易所对投资者相关要求的情况进行检查时,投资者应当如实提供开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第六章附则

第十五条交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

第十六条本规则由常州产权交易所负责解释。